每一個(gè)創(chuàng)業(yè)者都有著創(chuàng)造一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的企業(yè)的夢(mèng)想。在這個(gè)過(guò)程中，最重要的一步就是注冊(cè)公司。注冊(cè)公司是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，但是它是必須的，因?yàn)樗鼘槟愕钠髽I(yè)提供法律保障和信譽(yù)。今天主頁(yè)給大家?guī)?lái)有關(guān)深圳證券公司變更合規(guī)的內(nèi)容，以下關(guān)于5300萬(wàn)年薪“跳價(jià)”轉(zhuǎn)會(huì)！這位券商董事長(zhǎng)變身港股首席執(zhí)行長(zhǎng)，還有過(guò)的觀點(diǎn)希望能幫助到您找到想要的答案。

財(cái)聯(lián)社（深圳，記者 沈述紅）訊，最近，一則港股上市公司高管換帥的消息，引發(fā)了行業(yè)的熱情關(guān)注。

原本上市公司高管更換不是什么特別的事情，不過(guò)此次港股上市公司中國(guó)生物制藥（1177.HK），給出了新任執(zhí)行董事及首席執(zhí)行長(zhǎng)李一每年總值超過(guò)5300萬(wàn)元的高額薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)。而李一此前為摩根大通證券中國(guó)董事長(zhǎng)。2019年，這家券商高管計(jì)提薪酬約1118萬(wàn)元，僅為中國(guó)生物制藥年薪的2成。

令人稱嘆的是，李一一度以職業(yè)足球運(yùn)動(dòng)員的身份奔跑在綠茵場(chǎng)上。1976年到1980年間，這個(gè)被教練認(rèn)為是“有著極強(qiáng)責(zé)任心”的大男孩兒進(jìn)入陜西省足球隊(duì)，成為一名職業(yè)球員。他曾表示這段經(jīng)歷于他而言非常珍貴，“它帶給我的不僅是健康的體魄，更多的是教會(huì)我為人處事。比如，我后來(lái)在企業(yè)管理中一直運(yùn)用的一些因素——團(tuán)隊(duì)意識(shí)、企業(yè)定位和責(zé)任意識(shí)等，甚至包括一些做事的策略等，如果認(rèn)真分析都能在足球中找到影子?！?/p>

與此同時(shí)，在李一離職后，摩根大通中國(guó)公司官網(wǎng)顯示，公司董事長(zhǎng)已變更為樸學(xué)謙。

事實(shí)上，2020年以來(lái)，證券業(yè)人事調(diào)整頻繁，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及法人代表在內(nèi)的多個(gè)職位出現(xiàn)變動(dòng)。除李一外，今年以來(lái)，已有不少券商高管轉(zhuǎn)會(huì)，他們或加盟其他券商，或入職上市公司，或進(jìn)入知名私募機(jī)構(gòu)，還有部分離職高管選擇了創(chuàng)業(yè)。

有行業(yè)人對(duì)此表示，券商高管“轉(zhuǎn)會(huì)”，是基于“前途”和“錢途”的正常選擇?！暗坏┨郏陀锌赡苊媾R‘水土不服’的現(xiàn)實(shí)情況，尤其是跳槽到上市公司的券商高管，他們的轉(zhuǎn)型之路相對(duì)曲折，成功者占少數(shù)?！?/p>

在券商高管忙于轉(zhuǎn)會(huì)的同時(shí)，券商也加大了對(duì)外來(lái)人才的引進(jìn)。就今年而言，多名證監(jiān)系統(tǒng)人員在離任后前往券商任職引發(fā)持續(xù)關(guān)注，到券商后從事崗位也較為多樣。

何以開出5300萬(wàn)高薪？

據(jù)中國(guó)生物制藥公告，加入中國(guó)生物制藥后，李一將獲得200萬(wàn)美元現(xiàn)金的一次性簽約入職獎(jiǎng)金、350萬(wàn)元酬金/每年，以及將以實(shí)物支付的價(jià)值350萬(wàn)美元/每年的獎(jiǎng)勵(lì)。初步任期3年，相關(guān)變動(dòng)自2020年8月19日起生效。

照此估算，每年現(xiàn)金酬金、股份獎(jiǎng)勵(lì)總值超過(guò)人民幣5300萬(wàn)元。入職第一年，李一獲得的收入約人民幣6227萬(wàn)元。

對(duì)于為何開出如此高薪，中國(guó)生物制藥表示，酬金乃參照其職務(wù)及職責(zé)、公司薪酬政策及當(dāng)前市場(chǎng)水平而厘定。

該公司同時(shí)表示，李一之前由實(shí)業(yè)轉(zhuǎn)入金融行業(yè)，現(xiàn)在回到實(shí)業(yè)，將為公司帶來(lái)高效的領(lǐng)導(dǎo)力、豐富的資本市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)以及更為國(guó)際化的視野，與公司現(xiàn)有的具備豐富醫(yī)藥行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)形成有力的互補(bǔ)。

從過(guò)往經(jīng)歷來(lái)看，李一無(wú)疑擁有一份亮眼的履歷。他擁有賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院授予的工商管理碩士學(xué)位、中國(guó)政法大學(xué)的法律學(xué)士學(xué)位以及北京體育大學(xué)學(xué)士學(xué)位。2001至2005年期間，李一擔(dān)任招商局國(guó)際有限公司董事總經(jīng)理。在其領(lǐng)導(dǎo)下，招商局國(guó)際股票被納入恒生指數(shù)并于2004年成為同業(yè)內(nèi)最佳表現(xiàn)個(gè)股之一。

隨后，李一擔(dān)任了瑞士銀行(UBS)中國(guó)區(qū)主席兼總裁以及瑞銀證券(UBS Securities)董事長(zhǎng)。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，瑞士銀行成功組建了中國(guó)首家全牌照中外合資證券公司。

2014年，李一加盟擁有200多年歷史的摩根大通，掌舵其中國(guó)業(yè)務(wù)。他在2015年4月被任命為摩根大通銀行中國(guó)董事長(zhǎng)，并于2018年5月升任摩根大通全球銀行副主席，致力于提升中國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際化程度以及中國(guó)企業(yè)在國(guó)際資本市場(chǎng)的參與程度。2019年9月，李一被任命為摩根大通證券中國(guó)董事長(zhǎng)，這也是中國(guó)首家新設(shè)外資控股合資證券公司。

李一做過(guò)運(yùn)動(dòng)員，操盤手、投行家、國(guó)企負(fù)責(zé)人、外資金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，他曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“我喜歡在人生不同的階段嘗試一些新的事物，接受新的挑戰(zhàn)”。而此次擔(dān)任藥企首席執(zhí)行長(zhǎng)，將是他在59歲人生里的又一次新的嘗試。

他目前任職的中國(guó)生物制藥，是港股所有制藥企業(yè)中數(shù)一數(shù)二的龍頭企業(yè)，目前總市值超1700億港元。公司主要透過(guò)應(yīng)用先進(jìn)的中藥現(xiàn)代化技術(shù)和生物技術(shù)，研發(fā)、生產(chǎn)及銷售多種促進(jìn)人類健康的生物藥品、中藥現(xiàn)代制劑及化學(xué)藥品，產(chǎn)品包括心腦血管用藥、肝病用藥、抗腫瘤用藥及鎮(zhèn)痛用藥等。

而在李一離任后，摩根大通證券中國(guó)的董事長(zhǎng)也有了新的安排。摩根大通證券中國(guó)官網(wǎng)顯示，公司董事長(zhǎng)已變更為樸學(xué)謙，同時(shí)樸學(xué)謙仍兼任公司首席執(zhí)行官。

公開資料顯示，樸學(xué)謙于2015年10月加入摩根大通，并于摩根大通證券成立后任職首席執(zhí)行官。樸學(xué)謙此前曾在Rothschild任職7年，并擔(dān)任中國(guó)投行業(yè)務(wù)主管，還曾任瑞銀中國(guó)區(qū)董事總經(jīng)理，并協(xié)助瑞士銀行公司在中國(guó)組建了證券合資公司。另外，樸學(xué)謙還曾負(fù)責(zé)招商局國(guó)際的企業(yè)戰(zhàn)略和開發(fā)，在此之前樸學(xué)謙還有超過(guò)8年的美國(guó)工作經(jīng)驗(yàn)。

券商高管忙轉(zhuǎn)會(huì)

除李一外，今年以來(lái)，已有不少券商高管轉(zhuǎn)會(huì)，或加盟上市公司，或加盟知名私募機(jī)構(gòu)，還有部分離職高管選擇了創(chuàng)業(yè)。

7月21日晚，中國(guó)太保的一份董事會(huì)決議公告正式揭曉了中金（CICC）前首席梁紅的去向。這份公告除了同意提名梁紅為公司第九屆董事會(huì)非執(zhí)行董事候選人，還透露了梁紅出任高瓴資本集團(tuán)旗下產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)的信息。

自2008年11月加入中金公司，梁紅的中金旅程已近12年。2013年5月，梁紅成為中金公司研究部負(fù)責(zé)人，在這一崗位長(zhǎng)達(dá)7年之久。在2014年前任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家彭文生離任后，梁紅接棒成為中金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。多年以來(lái)，梁紅對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)方面的觀點(diǎn)備受關(guān)注，而其言論也以“獨(dú)立”、“敢言”而著稱。此次轉(zhuǎn)戰(zhàn)高瓴資本，梁紅的研究能力和資源，或?qū)⒏玫嘏c高瓴資本的投資業(yè)務(wù)相結(jié)合。

7月13日，國(guó)泰君安前董事長(zhǎng)楊德紅的私募公司道禾投資在中基協(xié)成功備案，成為資產(chǎn)配置類私募中的一員。楊德紅也是一位金融機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)頗為豐富的“行業(yè)老將”。他先后任職于上海國(guó)際信托、上海國(guó)際集團(tuán)、上海國(guó)利貨幣、愛(ài)建股份。在執(zhí)掌國(guó)泰君安（2014年出任總經(jīng)理，2015年出任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，后卸任總經(jīng)理一職，并一直擔(dān)任董事長(zhǎng)）后，楊德紅親自推動(dòng)了國(guó)泰君安A股和H股上市，公司的綜合實(shí)力也躍居行業(yè)前列。2019年9月，楊德紅從國(guó)泰君安離職，開始謀劃成立自己的私募基金。

更早以前的1月份，南京證券前副總裁黃錫成以合伙人身份加盟基石資本，負(fù)責(zé)江蘇片區(qū)的股權(quán)投資、并購(gòu)等事務(wù)。黃錫成自2014年10月起擔(dān)任南京證券副總裁一職。2019年12月24日晚間，南京證券公告，黃錫成因個(gè)人原因辭去公司部總裁職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

另外，券商高管從一家機(jī)構(gòu)跳槽至另一家機(jī)構(gòu)的行為也不鮮見(jiàn)。

7月16日，瑞信集團(tuán)公開了旗下券商瑞信方正證券的人事任命信息，涂雷將任總經(jīng)理；現(xiàn)任總經(jīng)理汪民生將轉(zhuǎn)任副董事長(zhǎng)；邱若扉將擔(dān)任投資銀行和資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人。其中，

6月16日，原長(zhǎng)江證券宏觀首席分析師趙偉宣布加入開源證券，擔(dān)任開源證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所副所長(zhǎng)。趙偉于2016年加入長(zhǎng)江證券，擔(dān)任研究所所長(zhǎng)助理、宏觀債券首席分析師，主要負(fù)責(zé)宏觀、策略、固收、金工、海外策略等5個(gè)團(tuán)隊(duì)的管理工作。他在《趙偉：讓研究落地，讓夢(mèng)想起飛》一文里表示，這是新的征程、新的挑戰(zhàn)。未來(lái)，他將延續(xù)一貫的研究風(fēng)格和服務(wù)意識(shí)，用最扎實(shí)的研究為投資服務(wù)，讓宏觀研究落地，更好地服務(wù)于資產(chǎn)配置、市場(chǎng)策略等。

4月21日，中原證券曾發(fā)布公告稱，公司副總裁趙慧文因工作單位變動(dòng)申請(qǐng)辭去副總裁職務(wù)。不過(guò)，短短十天后，趙慧文的下一站旅程隨即揭曉。4月30日，東興證券公告顯示，董事會(huì)同意聘任趙慧文為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。

轉(zhuǎn)型上市公司高管之路較曲折

券商高管高薪赴任上市公司看似風(fēng)光，其背后其實(shí)也有不少鮮為人知的曲折。

上海一家外資投資機(jī)構(gòu)首席執(zhí)行官表示，當(dāng)下經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不穩(wěn)，部分金融機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制不夠成熟，這些公司的高管跳槽去更有‘錢途’的券商或上市公司，乃至自我創(chuàng)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，是一件很正常的事情?！暗坏┨郏陀锌赡苊媾R‘水土不服’的現(xiàn)實(shí)情況，尤其是跳槽到上市公司的券商高管，他們的轉(zhuǎn)型之路相對(duì)曲折，成功的還是少數(shù)?！?/p>

事實(shí)也確乎如此。以漢鼎宇佑為例，中信建投證券前中小市值首席分析師陳開偉曾于2016年到2017年任職漢鼎宇佑總經(jīng)理，并放言要發(fā)揮自己再產(chǎn)業(yè)對(duì)接資本方面的優(yōu)勢(shì)，將漢鼎宇佑打造為市值千億的生態(tài)系統(tǒng)。但在他于2017年5月26日離職前，公司市值還不到72億，距離千億市值夢(mèng)想還有不小的距離。

中泰證券通信行業(yè)前首席分析師李偉在2017年離職后，便赴任宜通世紀(jì)擔(dān)任董事會(huì)秘書。在李偉加盟公司后不久，宜通世紀(jì)還向其授予了15萬(wàn)股的限制性股票激勵(lì)。但不到一年后，他就選擇了離職。同時(shí)因?yàn)橐送ㄊ兰o(jì)股票表現(xiàn)不佳，前述限制性股票激勵(lì)計(jì)劃也在2018年8月被公司終止實(shí)施。

此外，如今已在睿遠(yuǎn)基金擔(dān)任董事總經(jīng)理的金宇，曾是中金公司研究部董事總經(jīng)理。在離開中金公司后，他赴百度就任戰(zhàn)略副總裁。2017年5月，由于百度內(nèi)部調(diào)整，金宇轉(zhuǎn)往百度資本任合伙人。然而沒(méi)多久，他就低調(diào)離開了百度資本。可見(jiàn)，對(duì)他而言，百度也并非長(zhǎng)久之地。

監(jiān)管系統(tǒng)離任者密集奔赴券商

在券商高管忙于轉(zhuǎn)向私募、上市公司的同時(shí)，券商也加大了對(duì)外來(lái)人才的引進(jìn)。就今年而言，多名證監(jiān)系統(tǒng)出身人員在離任后前往券商任職引發(fā)了市場(chǎng)持續(xù)關(guān)注。

8月4日，中泰證券發(fā)布公告稱，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，同意聘任亓兵為公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)。公開資料顯示，亓兵原任職山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)，其監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、人脈資源、行業(yè)理解等成為他擔(dān)任這一職位的重要加持。

6月14日，南京證券發(fā)布關(guān)于任免公司高級(jí)管理人員的公告稱，公司董事會(huì)同意聘任徐萍、蔣曉剛、張興旭擔(dān)任公司副總裁。資料顯示，徐萍早在2000年便進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局工作，曾任江蘇證監(jiān)局期貨監(jiān)管處副處長(zhǎng)、會(huì)計(jì)監(jiān)管處、公司監(jiān)管處處長(zhǎng)等職務(wù)。

6月3日，東興證券公告稱，聘任趙慧文為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。趙慧文曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查一局主任科員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局綜合處副處長(zhǎng)和處長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核五處處長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部監(jiān)管六處處長(zhǎng)，在“跳槽”至東興證券前，其還出任過(guò)中原證券副總裁。

5月15日，國(guó)信證券披露關(guān)于變更公司總裁的公告，董事會(huì)同意聘任鄧舸擔(dān)任公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔(dān)任公司總裁職務(wù)。相比其他幾位，曾出任證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委工作處處長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人、上市公司監(jiān)管部副主任等職務(wù)的鄧舸更為業(yè)內(nèi)所熟知。

1月31日，華泰證券公告稱，同意聘任焦曉寧為公司首席財(cái)務(wù)官。早在2009年，焦曉寧便在證監(jiān)會(huì)工作，先后出任證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部制度處干部、調(diào)研員、處長(zhǎng)、正處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部；來(lái)到華泰證券之前，其任職證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部副巡視員、副主任已有6年時(shí)間。

“之所以券商、公募等金融機(jī)構(gòu)愈發(fā)重視引進(jìn)具備監(jiān)管履歷的金融機(jī)構(gòu)高管，是因?yàn)樗麄冇兄S富的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和資源。在當(dāng)前金融行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的大背景下，此類人才在對(duì)監(jiān)管動(dòng)態(tài)的理解以及與監(jiān)管溝通上，較其他人更有優(yōu)勢(shì)?！鼻笆鐾顿Y人士稱。

注冊(cè)公司是實(shí)現(xiàn)您創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想的重要一步，它為您提供了更多的成功機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。通過(guò)上文關(guān)于深圳證券公司變更合規(guī)的相關(guān)信息，主頁(yè)相信你已經(jīng)得到許多的啟發(fā)，也明白類似這種問(wèn)題的應(yīng)當(dāng)如何解決了，假如你要了解其它的相關(guān)信息，請(qǐng)點(diǎn)擊主頁(yè)的其他頁(yè)面。